證監(jiān)會于2016年12月發(fā)布了修訂后的兩項發(fā)行監(jiān)管問答，對公開發(fā)行股票中止審查的情形和在審企業(yè)中介機構(gòu)被行政處罰、更換等的處理等規(guī)則進行了調(diào)整。明確了對于涉案保薦機構(gòu)承做的在審項目，如已受理原則上不停止審核，但相關(guān)保薦機構(gòu)需進行審慎的全面復(fù)核。此前的規(guī)定中，《發(fā)行監(jiān)管問答—關(guān)于公開發(fā)行股票中止審查的情形》規(guī)定，保薦機構(gòu)因涉嫌違法違規(guī)被行政機關(guān)調(diào)查，或者被司法機關(guān)偵查，尚未結(jié)案的，中止審查；《發(fā)行監(jiān)管問答—在審企業(yè)中介機構(gòu)被行政處罰、更換等的處理》規(guī)定，在審企業(yè)，包括已過發(fā)審會的企業(yè)，更換保薦機構(gòu)的，一律需要重新履行申報程序。此外，根據(jù)修訂后的相關(guān)監(jiān)管問答，對于涉案保薦機構(gòu)承做的在審項目，如已受理原則上不停止審核，但相關(guān)保薦機構(gòu)應(yīng)當(dāng)對由其承辦的在審項目是否繼續(xù)符合行政許可條件進行審慎的全面復(fù)核。全面復(fù)核的要求包括：重新履行保薦機構(gòu)內(nèi)核程序和合規(guī)程序，終出具復(fù)核報告，確定相關(guān)項目是否仍符合發(fā)行條件，是否仍擬推薦。保薦機構(gòu)內(nèi)核負責(zé)人、合規(guī)總監(jiān)和公司法定代表人應(yīng)當(dāng)在復(fù)核報告上簽字確認。復(fù)核報告應(yīng)當(dāng)將內(nèi)核小組會議紀(jì)要、合規(guī)部門會議紀(jì)要作為附件，一并報送。經(jīng)復(fù)核，擬繼續(xù)推薦的，可同時申請恢復(fù)審查；經(jīng)復(fù)核，不擬繼續(xù)推薦的，應(yīng)當(dāng)同時申請終止審查。對于被調(diào)查或偵查事項涉及的保薦代表人簽字的其他保薦項目，保薦機構(gòu)除按上述要求進行復(fù)核外，還應(yīng)當(dāng)更換相應(yīng)保薦代表人后，方可申請恢復(fù)審查。而如果在審企業(yè)更換保薦機構(gòu)的不再重新排隊，但應(yīng)由新的保薦機構(gòu)全面履行盡職調(diào)查義務(wù)，并獨立出具新的保薦意見。有兩種情形除外，一是保薦機構(gòu)因發(fā)行人不配合其履行保薦職責(zé)或認為發(fā)行人不符合發(fā)行上市條件而主動終止保薦協(xié)議；二是發(fā)行人非因保薦機構(gòu)被立案或執(zhí)業(yè)受限而主動與保薦機構(gòu)終止保薦協(xié)議的。同時，保薦機構(gòu)從事上市公司再融資業(yè)務(wù)和并購重組財務(wù)顧問業(yè)務(wù)，比照處理。證監(jiān)會新聞發(fā)言人張曉軍強調(diào)，為了繼續(xù)保持對保薦機構(gòu)的監(jiān)管壓力，讓其為違法違規(guī)行為付出代價，對于涉案保薦機構(gòu)新出具的推薦項目，按照《證券發(fā)行上市保薦業(yè)務(wù)管理辦法》相關(guān)規(guī)定，仍不再受理。